大成新锐混合:2016年第二季度报告查看PDF公告 – 大成新锐混合(090018)基金公告

大程新来出生于勤劳的框架统一倍数症状券花费基金
2016 瞬间年 地区演说
2016 年 6 第30个月 日

基金实行的: 大成 基 金 管 理 有 限公 司
塞门心座管人: 奇纳 农 业 银 行 股 份有 限 公 司
演说送出日期:2016 年 7 月 20 日

大程新来出生于勤劳的框架统一倍数症状券花费基金 2016 年第 2 地区演说
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§1 要紧心情
基金管 理人 的董 事会 及董 决定性的保证明 本报 告所 载资 料不 在虚 假记 载、 给错误的劝告 性陈 描绘或分量 大遗 漏,
并对其 容量 的真 实性 、准 真实和总和 联合集团的 性承 担个 别及 联想责 任。
塞门心座 管人 奇纳 耕作 筑 养家费有 限公 司根 据本 基金 和约规 定, 于2016 年 7 月 18 日复 核了 本
演说中 的财 务指 标、 净值 表达和 花费 结成 演说 等内 容,保 证复 核内 容不 在 虚伪记载 载、 给错误的劝告 性陈
描绘或 伟大人物 投下 。
基金管 理人 接纳 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 教义 实行 和适用 基金 资产 , 但 不保 证明基金 必然 盈 利 。
基金的 过往 业绩 未必 代表 它的然后 表示 。投 资有 风险 ,花费 者在 作出 花费 方针决策 前者霉臭是男性后裔 细阅 讲读者
基金的 征募新兵 阐明 书。
本演说 中财 务资 料未 经审 计。
本演说 期 自2016 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金销售概述
基金票据 称 大成新 锐产 业混 合
事务制定 码 090018
资产运输量 作方 式 盟约型 吐艳 式
资产结成 同生 效日 2012 年 3 第20个月 日
演说期 末基 金份 额总 额 39,659, 份
花费目 标
花费于 新锐 出生于勤劳的 达到目标 优质 上市公 司, 分享 奇纳 经济的 增
又长又新 力气 的成 长收 益, 追偿依照 金资 产的 俗人 顽固的的 增
值。
花费策 略
本基金 采取 自上 而下 、 自 下而上 相结 合的 原级形容词 主动精神 的
花费策 略。 以宏 观经 济和 战略研 究为 根底 , 通 过影 响
有价证券市 场整 体运 行的 表里 部元素 剖析 , 实 施大 类资 产
有效地利用; 剖析 奇纳 经济的 框架 替换回 景下 社会 知道 (可 持
续开展 观等 ) 、 经济的 根底 、 迷信与技术进 步、 消耗 晋级 与产
业战略 等各 个方 面临 新锐 出生于勤劳的发 展的 倍数 冲击 , 研 究
一切可能性的新 锐产 业发 展所 处的 上演特别的 征和 经济的新闻 远景 , 结 合
一切可能性的新 锐产 业股 票群 体的 液体的 、 整 体估 值水 温和 动
量, 实 施新 锐产 业之 通电话 有效地利用。 对新 锐产 业各 公司 在
所属行 业的 竞赛 优势 举行 仔细分 析 ( 包孕 技术 变迁 路
直径和核 心技 术、 技术 规范的 和事情 调式 、 市 场策 略与 需
追求熔合 、人 力资 源等 很多的 场地) ,结 集款 票基 本面 指
标剖析 (包 括成 长性 靶子 、估值 程度 ) , 精选 优质 上
市公司 产同意券 ,力 面对现实 现基 金资产 的长 期稳 健增 值。
业绩比 较基 准 80%× 沪深300 按生活指数对准+ 20% × CSI卡 合债 券指 数
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 , 基 金的风 险与 要求 进项 高于 债
息票基数 金和 钱币 百货商店 基金 在表面之下市场占有率 票型 基金 , 属 于证 券
花费基 金中 的中 高风 险投 资歪曲 。 大程新来出生于勤劳的框架统一倍数症状券花费基金 2016 年第 2 地区演说
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基金管 理人 大成庶生的地 金管 理有 限公 司
塞门心座 管人 奇纳农 业银 行股 份有 限公 司

§3 次要资产务靶子及资产 净值 表示
次要资产务靶子
单位: 民众 币元
次要资产 务指 标 演说期 ( 2016 年 4 月 1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
1.现期 已实 现收 益 4,435,073
2.现期 盈余

3,744,837
3.额外的 平均数的 基金 市场占有率 现期 盈余 0.0887
4.端子 基金 资产 净值 71,553,578.40
5.端子 基金 市场占有率 净值
注:1. 现期 已实 现收 益指 基金版本 期利 息收 入、 花费 进项、 伴奏物 支出(非) 含公 允 重视变 动收 益) 减除
互插费 用后 的余 额, 现期 盈余是 现期 已实 现收 益加 上现期 公允 重视 种类 进项 。
2.所述 基金 业绩 靶子 不包 容量持股 人交 易基 金的 各项 费, 美国昆腾公司 费 后实 际收 益程度 要低 于所 列数
字。

基金净业绩
.1 演说期基金市场占有率净总值 值增 俗人及其在同样的事物工夫的表示 有点 基点盈余率有点
阶段
净值加法运算加 长率

净值加法运算加 长率
规范偏差 ②
业绩比 较基
准盈余 率③
业绩比 较基 准
进项率 规范 差

①-③ ②-④
过来三年 个月 1.48% 0.81% 6.54% 0.67%

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.2 自资产组和约失效以后 基金 累计净值加法运算伸长率种类 及其 使工夫互相一致出生于勤劳的绩基点 进项 货币利率种类有点

注:本 基金 和约 判定 ,基 金实行 人应 当自 基金 和约 失效之 日起 六点 月内 使基 黄金花费 资组 合比 例符
合基金 和约 的约 定。 建仓 期完毕 时, 本基 金的 花费 结成比率 例符 合基 金合 同的 商定。

§4 理事演说
基黄金理事人(或基黄金理事人) 理小 组)简介

姓名 快速行进
任本吉 金的 基金 理事 期

有价证券出生于
业退休年龄
阐明
供职日 期 离任日 期
周德新
搀杂
本 基 金
基 金 经

2015 年5
月 23 日
– 13 年
财务管 理学 硕士 。 曾 供职 于哈利 花费 有
限公司 、 新 疆证 券有 限责 任公司 及广 发
证 券 股 份 有 限 公 司 , 从 事 投 资 研 究 工
作。2007 年 3 月至 2012 年 3 月 供职 于
花费助长庶生的 金管 理有 限公 司, 延续高点 级研 究
员、 得出所预测的坐果 组长 、 伙计 基金 理事和 招商 大
盘 蓝 筹 股 票 型 证 券 投 资 基 金 及 招 商 中
小 盘 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。2012 年 4 月至 2014 年 4 月 供职 于
安信卡 券股 份有 限公 司, 延续证明 券投 资
机关管理 总经 理及 资产 实行 部副总经理 理事 。
2014 年 4 月加 入大 成基 金实行 无限 公
司,现 任股 票投 资部 生长 使成群花费 总监 。
2014 年 6 月 26 日 起任 大成富裕的 富管 理大程新来出生于勤劳的框架统一倍数症状券花费基金 2016 年第 2 地区演说
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2020 性命 圆 有价证券 花费 基 金基金 理事 。
2015 年5 第23个月 2015年 年7 月2 日任
大 成 新 锐 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基
黄金理事人 , 2015 年7 月3 日 煤气装置的任务重要官职 成新 锐
出生于勤劳的框架 合型 有价证券 花费 基金 基金经 理。 具
有基金 就业 资历 。国 籍: 奇纳
注:1 、任 职日 期、 离任 日 鉴于时期 基金 实行 人作 出决 定之日 。
2、证 券从 业年 限的 计算 标 准契合性 通电话 协会 《证 券业 就业人 员资 格管 理办 法》 的互插 判定 。

理事演说期 基金 手柄合规性 阐明
本演说 期内 ,本 基金 实行 顽固的的人 顺应 《证 券法 》、 《有价证券 花费 基金 法》 、《 大成新 锐产 业混
统一倍数症状 券投 资基 金基 金合 和和 伴奏物 吃 法度 法规 的判定 ,在 基金 实行 运作 中,大 成新 锐产 业混
统一倍数症状 券投 资基 金的 花费 见识、 花费 比 、投 资组 合、证 券交 轻而易举的 为、 消息 说明等。 契合 吃 法度
法规、 通电话 接管 判定 和基 金和约 等规 定, 本基 金没 有产生 伟大人物 守法 违规 行动 ,无 运用 基金 利于条件财物
举行内 幕交 易和 推拿 百货商店 行动到 及进 行有 损基 金投 花费者权利 益的 关系 市 ,整 体运作 合法 、合 规。
本基金 将继 续以 取信 于市 场、取 信于 社会 花费 大众 为主旨 ,承 诺将 有如 前任的 地鉴于 老实 信誉 、勤
有责任感,责任制 的原 则 管 理和 运用 基金资产 产, 在规 范基 金运 执行和顽固的 格控 制投 资风 险的 预先处理下 ,努 力为 基金
市场占有率持 某个人 营求 最大 爱好 。
公平地顾客特别发表宣言
4. 公平地顾客使被安排好的履行 保持康健
鉴于《 有价证券 花费 基金 实行 公司关于 平交 易制 度指 导意 见》的 判定 ,公 司制 订了 《大成 基金 实行
无限大众 司公 平交 易制 度》 、《大 成基 金管 理有 限公 划分非常 市 监控 与报 告制 度》。 公司 旗下 花费
结成顽固的 格按 照制 度的 判定 ,吃 产同意券 、债 券的 一级 沈百货商店 购、 二级 百货商店 市 等花费 实行 参加战役 ,内
荣包孕 受权 、研 究分 析、 花费决 策、 市 管理 、业 绩评价 等与 花费 实行 参加战役 互插的 一切可能性的 环节 。研
得出所预测的坐果机关是否定的 责提 供投 资研 究支 持,投 资部 门负 责投 资决 策,交 易管 理部 符合 履行 市和 实时 监控 ,监
审计审计 部负 责事 前监 督、 事中检 查和 预先 审计 ,风 险实行 部负 责对 市 保持康健 举行合 感到 剖析 ,通
过多的做切片 门的 和谐 互控 ,保 招收大众 平交 易的 可操 作、 可审计 和可 持续 。
4. 特别市 阐明
公司风 险管 理部 时限 对公 在菖蒲下 一切 花费 结成 间同 向市 、反 向交 易等 可能性 在性差额 常交 易的
行动停顿 行分 析。2016 年2 地区大众 司旗 下主 动投 资组 合间股 票交 易不 在 同日 反向穿插 易; 主动精神 型 投
资结成 与指 数型 花费 结成 在或当中 按生活指数对准 型投 资组 合之 间在 产同意券 同日 反向 市 ,但不 在 吃 市
所关于 竞相出高价 同日 反向 市 成交较 少的 单边 市 量超 过 该股 当天 成交 量 5% 的 交 易情状 ; 投 资组 合间大程新来出生于勤劳的框架统一倍数症状券花费基金 2016 年第 2 地区演说
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用以筹措借入本钱的公司债交付 易不 在 同日 反向 市; 花费 结成 间相 邻交 易日反 向交 易的 百货商店 成交 比、 成交 平均价钱 等交
简略的坐果 资料 解释 该类 市 不合错误市 场产 生重 大影 响, 无非常 ;投 资组 合间 固然 一齐在 向交 轻而易举的 为,
但联合集团起来 市 价差 散布 统计法 剖析和 潜在 爱好 保送 总数 统计法节 果表 明投 资组 合间 不在 爱好 保送 的可
能性。

演说期内的基金花费战略 略和 运作剖析
2016 年第 二季 度, 跟随 一 地区信 贷数 据大 幅增 长、 房价、 主食 商品 价钱 的大 振幅增强 , 使 得宏
战略看 有一 些转 向。 而房 遗产用意 外的 适合 二季 度经 济的稳 定器 ,因 此二 地区 微观经 济波 澜不 惊,
再官方 花费 的快 速下 滑仍 显示电位 藏重 微风 险。 再者 ,接管 战略 持续 坚决 地走 在正当 的大 接近 ,预
腰部按大小排列 期对 使被安排好 康健 的市 场生态 体系 极为 利于 。加 下层经济的 置于球面内部 的改 革的 进军 依然缓 慢, 海内 风险
更大的 ,总 的来 说, 百货商店 在一季 度反 弹后 保持新 宽幅 震动的 格式 。
二地区 ,组 合主 要围 绕国 企变革 、先 基数 造业 、消 肺伤科 、周 期股 等行 业做 了规划 且波 段操
作,并 卖得 了较 好的 影响 。

演说期内基金业绩 表示
流产本 演说 端子 , 本 基金 市场占有率资 产净 值 为 元 , 本报 告期 基金 市场占有率 净值 生长速度 为 ,
使工夫互相一致出生于勤劳的 绩比 较基 准收 益率 为 , 高于 业绩 有点 基点的 表示 。
演说期内基金持某个人 数或 基金资产净值预警 明
无。
§5 花费结成演说
演说端子基金资产组 合情 况

序号 放映 总数( 元) 占据期间基金 总资 产的 比 (% )
1 权利投 资 46,121,351.51 62.70
里面: 产同意券

46,121,351.51 62.70
2 基金投 资 – 0.00
3 常作复合词收 益投 资

296,300.00 0.40
里面: 用以筹措借入本钱的公司债

296,300.00 0.40

资产 伴奏 有价证券

– 0.00
4 贵金属 花费 – 0.00
5 堆积衍 生品 花费 – 0.00
6 价格看涨而买入返 售金 融资 产

– 0.00

里面: 买断 式回 购的 价格看涨而买入 返售
堆积资 产

– 0.00
7 筑存 款和 结算 备付 金合 计

26,983,103.58 36.68
8 伴奏物资 产

159,740.10 0.22 大程新来出生于勤劳的框架统一倍数症状券花费基金 2016 年第 2 地区演说
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9 商议

73,560,499

100.00

5.2 按通电话归类的演说端子 的股 票务结成
按通电话归类的演说端子 的境 内产同意券务结成

行为准则 通电话类 别 公允价 值( 元)
占据期间基金 资产 净值 比
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 – 0.00
B 采矿业 – 0.00
C 生产 23,985,078.65 33.52
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应

– 0.00
E 建筑业 2,737,512.80 3.83
F 传播和 传播 业 8,454,360.00 11.82
G 交流放犯 输、 蓄电 和邮 政业 2,375,505.00 3.32
H 使驻扎和 餐饮 业 – 0.00
I 消息传 输 、 软 件和 消息 技 伤科服侍 业 1,282,400.00 1.79
J 堆积业 – 0.00
K
物业不动产 业
– 0.00
L
租赁物和 贸易 服侍 业
1,481,995.06 2.07
M 迷信研 究和 技术 服侍 业 – 0.00
N 水工、 周围的 和公 共设 施管 理业 5,804,500.00 8.11
O 犯人任务服 务、 整理 和其 他服 务业 – 0.00
P 呕出 – 0.00
Q 康健和 社会 任务
– 0.00
R 修习的、 体育 和娱 乐业
– 0.00
S 倍数 – 0.00
商议 46,121,351.51 66

5.2.2 按通电话归类的演说端子 的沪 香港通花费产同意券花费使成群 合
无。

演说端子公允重视 占基 黄金净资产重视比 排序 前十只产同意券正花费产同意券 细

序号 产同意券制定 码 产同意券名 称 美国昆腾公司( 股) 公允价 值( 元)
占据期间基金 资产 净值
比(%)
1 000826 凯迪松 德 190,000 5,804,500.00 8.11
2 000078 海王胜 物 750,000 5,572,500.00 7.79
3 002011 盾安环 境 429,978 4,850,151.84 6.78
4 000554 泰山石 油 335,100 2,881,860.00 4.03 大程新来出生于勤劳的框架统一倍数症状券花费基金 2016 年第 2 地区演说
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5 600517 信用电力 气 300,000 2,853,000.00 3.99
6 000090 田建基 团 311,081 2,737,512.80 3.83
7 600449 宁夏概念 材 280,000 2,525,600.00 3.53
8 600741 华玉奇 车 180,000 2,521,800.00 3.52
9 600720 祁连山 370,000 2,482,700.00 3.47
10 002614 蒙发利 199,924 2,401,084 3.36

5.4 演说端子用以筹措借入本钱的公司债销售种 归类 用以筹措借入本钱的公司债结成

序号 用以筹措借入本钱的公司债销售 种 公允价 值( 元) 占据期间基金 资产 净值 比 (% )
1 地区债 券 – 0.00
2 中央筑票据 据 – 0.00
3 堆积债 券 – 0.00
里面: 战略 性金 融债 – 0.00
4 事业债 券 – 0.00
5 短期事情 期融 资券 – 0.00
6 中期客票 据 – 0.00
7 可转换债券 (可 使更叠发生 债) 296,300.00 0.41
8 同性存 单 – 0.00
– – – 0.00
9 伴奏物 – 0.00
10 商议 296,300.00 0.41

5.5 演说端子公允重视 占基 黄金净资产重视比 排序 五大用以筹措借入本钱的公司债花费于明朝 细
序号 用以筹措借入本钱的公司债制定 码 用以筹措借入本钱的公司债名 称 美国昆腾公司( 张) 公允价 值( 元)
占据期间基金 资产 净值 比
例(% )
1 127003 密封突击队员 债 2,963 296,300.00 0.41

5.6 演说端子公允重视 占基 黄金净资产重视比 排序 十大资产子公司持卡 券投 资 明细

本基金 本报 告期 末未 有效 资产子公司 持证 券。
演说端子公允重视 占基 黄金净资产重视比 排序 五大贵金属花费 明细
本基金 本报 告期 末未 有效 贵金属 。
演说端子公允重视 占基 黄金净资产重视比 排序 前五张花费明朝的同意 细
本基金 本报 告期 末未 有效 同意。 大程新来出生于勤劳的框架统一倍数症状券花费基金 2016 年第 2 地区演说
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演说端子基金花费 的股 发送市的描绘
.1 演说端子基金花费 的股 发送市兑现与孙一民 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指发送 。
.2 本基金花费于股指发送 的投 本钱战略
本基金 花费 股指 发送 以投 资结成 避险 和有 效管 理为 挥向, 经过 套期 保值 战略 ,对冲 体系 性风
险,应 对组 合构 建与 对准 达到目标流 动性 风险 ,力 求风 险进项 的优 化。
0 演说端子基金花费 的国 到期金额发送市阐明
0.1 库藏债券然后花费 策
本基金 本报 告期 未投 资国 到期金额发送 。
0.2 演说端子基金花费 的国 到期金额发送持仓和盈亏账目明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 到期金额发送 。
0.3 现期国到期金额发送花费评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 到期金额发送 。
1 花费结成演说正文
1.1

演说期内的基金花费 前十 记名有价证券的发行人过失 被监 实行机关考察,或 在报 参考日前
一年内关于指责 、处 处分保持康健。
1.2 这项文娱的十大花费者 产同意券 中,不超过花费 基金 和约判定储藏 在远处 产同意券。
1.3 伴奏物资产整队
序号 解释 总数( 元)
1 存出保 证金 153,439.00
2 应收票据发给证明书 券清 算款 –
3 应收票据股 利 –
4 应收票据盈余 息 2,575.40
5 应收票据相信沈 购款 3,720
6 伴奏物霉臭 收款 –
7 待摊费 用 –
8 伴奏物 –
9 商议 159,740.10

1.4 在演说完毕时 转股 可替换用以筹措借入本钱的公司债明细
本基金 本报 告期 末未 有效 成为转 股期 的可 替换 用以筹措借入本钱的公司债 。

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1.5 演说端子前十大产同意券 中存 在圈子限制的保持康健下 明
本基金 本报 告期 末前 十名 产同意券 不存 在流 通受 限情 况。
1.6 花费结成演说正文的 伴奏物 教科书描绘做切片
鉴于四个一组之物 舍五 入原 因, 分项 战争的总和 商议 可能性 有尾 差。
§6 分享吐艳式文娱的种类
单位: 份
演说期 期初 基金 市场占有率 总计达 44,863,
演说期 时期 基金 总申 购份 额 8,797,
减: 报 告期 时期 基金 总赎 回 市场占有率 14,000,
演说期 时期 基金 拆分 种类 市场占有率 (份 额减 减去—
填写列)

演说期 端子 基金 市场占有率 总计达 39,659,

§7 基金理事运用固有的 资产 花费基金保持康健
基金理事主人根底 金份 大量种类
本演说 期基 金管 理人 未持 有根底的 金份 额。
基金理事运用固有的 资产 花费基金市明细
本演说 期基 金管 理人 未运 用固有 资产 花费 本基 金。

§8 它冲击花费者的方针决策 他重 要消息
基金管 理人 于2016 年 6 第25个月 日发 布了 《大 成基 金 有实行权 限公 司关 于高 级管 理任职于 更动 的公
告》, 经大 成基 金管 理有 限公司 第六感觉 届董 事会 第十 第七次运动会 议审 议通 过, 钟鸣 法尔搀杂 不再 承担 公司
副总经理经 理。

§9 预备反省件容量
预备反省件容量
1 、中 国证 监会 同意 确立或使安全 大 程新来 出生于勤劳的 产同意券 型证 券投 资基金 的文 件;
2 、《 大成 新锐 出生于勤劳的 混合 型 有价证券投 资基 金基 金合 同》 ;
3 、《 大成 新锐 出生于勤劳的 混合 型 有价证券投 资基 金托 管协 议》 ; 大程新来出生于勤劳的框架统一倍数症状券花费基金 2016 年第 2 地区演说
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4 、大 成基 金管 理有 限公 司 同意文 件、 营业 取得专利权 、公 司条例 ;
5 、本 演说 期内 在指 定报 刊 最不可能的一次说明 的各 种公 告原 稿。
付保证金位
预备反省 件存 放在 本基 金管 李仁和 托管 人的 行为 寓所 。
充当顾问方法
花费者 可在 营业 工夫 收费 充当顾问, 或登 录本 基金 实行 人 网站 进 行查
阅。

大成庶生的地 金管 理有 限公 司
2016 年7 第20个月 日

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