大成新锐混合:2016年第二季度报告查看PDF公告 – 大成新锐混合(090018)基金公告

大程新来产业的和解粘牢悟性好的症状券覆盖基金
2016 其次年 一刻钟报道
2016 年 6 第30个月 日

基金饲养员: 大成 基 金 管 理 有 限公 司
塞门心座管人: 奇纳河 农 业 银 行 股 份有 限 公 司
报道送出日期:2016 年 7 月 20 日

大程新来产业的和解粘牢悟性好的症状券覆盖基金 2016 年第 2 一刻钟报道
第 2 页

§1 要紧准时的
基金管 理人 的董 事会 及董 物资确保 本报 告所 载资 料不 在虚 假记 载、 给错误的劝告 性陈 表示或分量 大遗 漏,
并对其 一览表 的真 实性 、准 真实和总和 使一体化 性承 担个 别及 涉及系的责 任。
塞门心座 管人 奇纳河 出租 库存 趣味有 限公 司根 据本 基金 和约规 定, 于2016 年 7 月 18 日复 核了 本
报道中 的财 务指 标、 净值 表示和 覆盖 结成 报道 等内 容,保 证复 核内 容不 在 虚伪记载 载、 给错误的劝告 性陈
表示或 重要人物 错过 。
基金管 理人 接受 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 根本的 明智地运用 和敷用 基金 资产 , 但 不保 证明基金 必然 盈 利 。
基金的 过往 业绩 缺席的 代表 它的来 表示 。投 资有 风险 ,覆盖 者在 作出 覆盖 方针决策 前者宜是孩子 细阅 课本
基金的 征募新兵 阐明 书。
本报道 中财 务资 料未 经审 计。
本报道 期 自2016 年4 月1 日起 至6 月 30 日止 。
§2 基金产量概述
基金票据 称 大成新 锐产 业混 合
事务开展 码 090018
资产使程度横轴回转 作方 式 盟约型 吐艳 式
资产结成 同生 效日 2012 年 3 第20个月 日
报道期 末基 金份 额总 额 39,659, 份
覆盖目 标
覆盖于 新锐 产业的 正中鹄的 优质 上市公 司, 分享 奇纳河 经济的 增
又长又新 力气 的成 长收 益, 追偿依照 金资 产的 现世的 可信赖的 增
值。
覆盖策 略
本基金 采取 自上 而下 、 自 下而上 相结 合的 正片 倾泻而下的 的
覆盖策 略。 以宏 观经 济和 保险单研 究为 根底 , 通 过影 响
纽带市 场整 体运 行的 表里 部要素 辨析 , 实 施大 类资 产
分配额; 辨析 奇纳河 经济的 和解 替换回 景下 社会 认识 (可 持
续开展 观等 ) 、 经济的 根底 、 知识与技术进 步、 消耗 晋级 与产
业保险单 等各 个方 面临 新锐 产业的发 展的 悟性好的 感染 , 研 究
各自的新 锐产 业发 展所 处的 参加战役或斗争的场所或场面特刊 征和 事务 远景 , 结 合
各自的新 锐产 业股 票群 体的 易变的 、 整 体估 值水 温和 动
量, 实 施新 锐产 业之 邀请 分配额。 对新 锐产 业各 公司 在
所属行 业的 竞赛 优势 停止 仔细分 析 ( 包孕 技术 变迁 路
直径和核 心技 术、 技术 度量衡规范 和事情 模特儿 、 市 场策 略与 需
追求混合在一同 、人 力资 源等 数不清的 田) ,结 集款 票基 本面 指
标辨析 (包 括成 长性 指示 、估值 程度 ) , 精选 优质 上
市公司 证券 ,力 面对现实 现基 金资产 的长 期稳 健增 值。
业绩比 较基 准 80%× 沪深300 样品+ 20% × CSI卡 合债 券指 数
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 , 基 金的风 险与 预感 进项 高于 债
息票基数 金和 钱币 行情 基金 在水下大量 票型 基金 , 属 于证 券
覆盖基 金中 的中 高风 险投 资多样化 。 大程新来产业的和解粘牢悟性好的症状券覆盖基金 2016 年第 2 一刻钟报道
第 3 页

基金管 理人 大成如地 金管 理有 限公 司
塞门心座 管人 奇纳河农 业银 行股 份有 限公 司

§3 次要资产务指示及资产 净值 表示
次要资产务指示
单位: 样本唱片 币元
次要资产 务指 标 报道期 ( 2016 年 4 月 1 日 - 2016 年6 月 30 日 )
1.比力期 已实 现收 益 4,435,073
2.比力期 获利

3,744,837
3.额外的 平衡 基金 大量 比力期 获利 0.0887
4.晚期的 基金 资产 净值 71,553,578.40
5.晚期的 基金 大量 净值
注:1. 比力期 已实 现收 益指 基金版本 期利 息收 入、 覆盖 进项、 另一个 支出(非) 含公 允 重视变 动收 益) 离开
相互关系费 用后 的余 额, 比力期 获利是 比力期 已实 现收 益加 上比力期 公允 重视 变卦 进项 。
2.所述 基金 业绩 指示 不包 包含持股 人交 易基 金的 各项 费, 算进 费 后实 际收 益程度 要低 于所 列数
字。

基金净业绩
.1 报道期基金大量净总值 值增 现世的及其在相同工夫的表示 比力 资料获利息率比力
阶段
净值补充物加 长率

净值补充物加 长率
规范偏差 ②
业绩比 较基
准获利 率③
业绩比 较基 准
进项率 规范 差

①-③ ②-④
过来三年 个月 1.48% 0.81% 6.54% 0.67%

大程新来产业的和解粘牢悟性好的症状券覆盖基金 2016 年第 2 一刻钟报道
第 4 页

.2 自资产组和约失效以后 基金 累计净值补充物延长率变卦 及其 同步的产业的绩资料 进项 利息率变卦比力

注:本 基金 和约 不变的 ,基 金明智地运用 人应 当自 基金 和约 失效之 日起 六 月内 使基 黄金覆盖 资组 合比 例符
合基金 和约 的约 定。 建仓 期完毕 时, 本基 金的 覆盖 结成比率 例符 合基 金合 同的 商定。

§4 主管报道
基黄金主管人(或基黄金主管人) 理小 组)简介

姓名 作用
任本吉 金的 基金 主管 期

纽带因为
业年龄限制
阐明
供职日 期 离任日 期
周德新
大夫
本 基 金
基 金 经

2015 年5
月 23 日
– 13 年
财务管 理学 硕士 。 曾 供职 于哈利 覆盖 有
限公司 、 新 疆证 券有 限责 任公司 及广 发
证 券 股 份 有 限 公 司 , 从 事 投 资 研 究 工
作。2007 年 3 月至 2012 年 3 月 供职 于
覆盖助长如 金管 理有 限公 司, 延续高点 级研 究
员、 做研究 组长 、 助手 基金 主管和 招商 大
盘 蓝 筹 股 票 型 证 券 投 资 基 金 及 招 商 中
小 盘 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。2012 年 4 月至 2014 年 4 月 供职 于
安信卡 券股 份有 限公 司, 延续证明 券投 资
机关家具 总经 理及 资产 明智地运用 部副总经理 主管 。
2014 年 4 月加 入大 成基 金明智地运用 有限性 公
司,现 任股 票投 资部 生长 戒指覆盖 总监 。
2014 年 6 月 26 日 起任 大成强烈的 富管 理大程新来产业的和解粘牢悟性好的症状券覆盖基金 2016 年第 2 一刻钟报道
第 5 页

2020 性命 圆状物 纽带 覆盖 基 金基金 主管 。
2015 年5 第23个月 2015年 年7 月2 日任
大 成 新 锐 产 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基
黄金主管人 , 2015 年7 月3 日 共管重要官职 成新 锐
产业的和解 合型 纽带 覆盖 基金 基金经 理。 具
有基金 就业 资历 。国 籍: 奇纳河
注:1 、任 职日 期、 离任 日 鉴于间 基金 明智地运用 人作 出决 定之日 。
2、证 券从 业年 限的 计算 标 准适合性 邀请 协会 《证 券业 就业人 员资 格管 理办 法》 的相互关系 不变的 。

主管报道期 基金 容易搬运合规性 阐明
本报道 期内 ,本 基金 明智地运用 枯燥的的人 容忍 《证 券法 》、 《纽带 覆盖 基金 法》 、《 大成新 锐产 业混
粘牢悟性好的症状 券投 资基 金基 金合 此外和 另一个 涉及 法度 法规 的不变的 ,在 基金 明智地运用 运作 中,大 成新 锐产 业混
粘牢悟性好的症状 券投 资基 金的 覆盖 搜索、 覆盖 相称 、投 资组 合、证 券交 轻而易举的 为、 消息 揭露等。 适合 涉及 法度
法规、 邀请 接管 不变的 和基 金和约 等规 定, 本基 金没 有发作 重要人物 守法 违规 行动 ,缺席 运用 基金 财富
停止内 幕交 易和 修剪 行情 行动到 及进 行有 损基 金投 覆盖者权利 益的 关系 买卖 ,整 体运作 合法 、合 规。
本基金 将继 续以 取信 于市 场、取 信于 社会 覆盖 大众 为主旨 ,承 诺将 好比 过去的 地比照 老实 信誉 、勤
有职责,会计责任 的原 则 管 理和 运用 基金资产 产, 在规 范基 金运 票价和枯燥的 格控 制投 资风 险的 先决条件的下 ,努 力为 基金
大量持 某个人 追求 最大 使受益 。
只是通信量特别宣言
4. 只是通信量机构的使生效 养护
如《 纽带 覆盖 基金 明智地运用 公司户外 平交 易制 度指 导意 见》的 不变的 ,公 司制 订了 《大成 基金 明智地运用
有限性大众 司公 平交 易制 度》 、《大 成基 金管 理有 限公 分非常 买卖 监控 与报 告制 度》。 公司 旗下 覆盖
结成枯燥的 格按 照制 度的 不变的 ,分担 证券 、债 券的 一级 沈行情 购、 二级 行情 买卖 等覆盖 明智地运用 参加战役 ,内
荣包孕 使能够 、研 究分 析、 覆盖决 策、 买卖 家具 、业 绩评价 等与 覆盖 明智地运用 参加战役 相互关系的 各自的 环节 。研
做研究机关是女子气的的 责提 供投 资研 究支 持,投 资部 门负 责投 资决 策,交 易管 理部 主管 使生效 买卖和 实时 监控 ,监
审计审计 部负 责事 前监 督、 事中检 查和 预先 核实 ,风 险明智地运用 部负 责对 买卖 养护 停止合 理念 辨析 ,通
过多的比例 门的 组成俱乐部 互控 ,保 表示大众 平交 易的 可操 作、 可核实 和可 持续 。
4. 特别买卖 阐明
公司风 险管 理部 活期 对公 在停滞下 各种的 覆盖 结成 间同 向买卖 、反 向交 易等 能够 在性差别 常交 易的
行动票价 行分 析。2016 年2 一刻钟大众 司旗 下主 动投 资组 合间股 票交 易不 在 同日 反向穿插 易; 倾泻而下的 型 投
资结成 与指 数型 覆盖 结成 在或怀抱 样品 型投 资组 合之 间在 证券 同日 反向 买卖 ,但不 在 分担 买卖
所户外 竞相投标 同日 反向 买卖 成交较 少的 单边 买卖 量超 过 该股 当天 成交 量 5% 的 交 易经济状况 ; 投 资组 合间大程新来产业的和解粘牢悟性好的症状券覆盖基金 2016 年第 2 一刻钟报道
第 6 页

联系交付 易不 在 同日 反向 买卖; 覆盖 结成 间相 邻交 易日反 向交 易的 行情 成交 相称、 成交 平均价钱 等交
简略的结实 材料 暗示 该类 买卖 不合错误市 场产 生重 大影 响, 无非常 ;投 资组 合间 尽管如此 一同在 向交 轻而易举的 为,
但接合的起来 买卖 价差 散布 论点 辨析和 潜在 使受益 保送 总计 论点节 果表 明投 资组 合间 不在 使受益 保送 的可
能性。

报道期内的基金覆盖谋略 略和 运作辨析
2016 年第 二季 度, 跟随 一 一刻钟信 贷数 据大 幅增 长、 房价、 用钉书钉钉住 商品 价钱 的大 振幅复活 , 使 得宏
谋略看法 有一 些转 向。 而房 遗产用意 外的 变成 二季 度经 济的稳 定器 ,因 此二 一刻钟 微观经 济波 澜不 惊,
只因为官方 覆盖 的快 速下 滑仍 显示电位 藏重 微风 险。 况且 ,接管 保险单 持续 坚决 地走 在正确 的大 在途中 ,预
怀抱按大小排列 期对 使被安排好 安康 的市 场生态 体系 极为 利于 。加 下层经济的 领土 的改 革的 溜蹄 依然缓 慢, 海内 风险
更大的 ,总 的来 说, 行情 在一季 度反 弹后 保鲜 宽幅 震动的 布置 。
二一刻钟 ,组 合主 要围 绕国 企变革 、先 基数 造业 、消 肺药物 、周 期股 等行 业做 了规划 且波 段操
作,并 通行 了较 好的 后果 。

报道期内基金业绩 表示
端本 报道 晚期的 , 本 基金 大量资 产净 值 为 元 , 本报 告期 基金 大量 净值 生长速度 为 ,
同步的产业的 绩比 较基 准收 益率 为 , 高于 业绩 比力 资料的 表示 。
报道期内基金持某个人 数或 基金资产净值预警 明
无。
§5 覆盖结成报道
报道晚期的基金资产组 合情 况

序号 签订协议 总计( 元) 使从事基金 总资 产的 相称 (% )
1 权利投 资 46,121,351.51 62.70
在内侧地: 证券

46,121,351.51 62.70
2 基金投 资 – 0.00
3 紧抱收 益投 资

296,300.00 0.40
在内侧地: 联系

296,300.00 0.40

资产 维持 纽带

– 0.00
4 贵金属 覆盖 – 0.00
5 财源衍 生品 覆盖 – 0.00
6 价格看涨而买入返 售金 融资 产

– 0.00

在内侧地: 买断 式回 购的 价格看涨而买入 返售
财源资 产

– 0.00
7 库存存 款和 结算 备付 金合 计

26,983,103.58 36.68
8 另一个资 产

159,740.10 0.22 大程新来产业的和解粘牢悟性好的症状券覆盖基金 2016 年第 2 一刻钟报道
第 7 页

9 意味着

73,560,499

100.00

5.2 按邀请混合物的报道晚期的 的股 票务结成
按邀请混合物的报道晚期的 的境 内证券务结成

行为准则 邀请类 别 公允价 值( 元)
使从事基金 资产 净值 相称
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 – 0.00
B 采矿业 – 0.00
C 制造业的 23,985,078.65 33.52
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应

– 0.00
E 建筑业 2,737,512.80 3.83
F 发行和 零卖 业 8,454,360.00 11.82
G 交全体船员 输、 贮存 和邮 政业 2,375,505.00 3.32
H 歇宿和 餐饮 业 – 0.00
I 消息传 输 、 软 件和 消息 技 内科耐用的 业 1,282,400.00 1.79
J 财源业 – 0.00
K
事实 业
– 0.00
L
租契和 商事 耐用的 业
1,481,995.06 2.07
M 知识研 究和 技术 耐用的 业 – 0.00
N 蓄水、 使是某种特定的情况之下 和公 共设 施管 理业 5,804,500.00 8.11
O 动物收服 务、 整齐 和其 他服 务业 – 0.00
P 使理解或接受 – 0.00
Q 安康和 社会 任务
– 0.00
R 栽培的、 体育 和娱 乐业
– 0.00
S 悟性好的 – 0.00
意味着 46,121,351.51 66

5.2.2 按邀请混合物的报道晚期的 的沪 香港通覆盖证券覆盖戒指 合
无。

报道晚期的公允重视 占基 黄金净资产重视比 排序 前十只证券在覆盖证券 细

序号 证券开展 码 证券名 称 总计( 股) 公允价 值( 元)
使从事基金 资产 净值
相称(%)
1 000826 凯迪松 德 190,000 5,804,500.00 8.11
2 000078 海王胜 物 750,000 5,572,500.00 7.79
3 002011 盾安环 境 429,978 4,850,151.84 6.78
4 000554 泰山石 油 335,100 2,881,860.00 4.03 大程新来产业的和解粘牢悟性好的症状券覆盖基金 2016 年第 2 一刻钟报道
第 8 页

5 600517 信任电力 气 300,000 2,853,000.00 3.99
6 000090 田建基 团 311,081 2,737,512.80 3.83
7 600449 宁夏扩大 材 280,000 2,525,600.00 3.53
8 600741 华玉奇 车 180,000 2,521,800.00 3.52
9 600720 祁连山 370,000 2,482,700.00 3.47
10 002614 蒙发利 199,924 2,401,084 3.36

5.4 报道晚期的联系产量种 混合物 联系结成

序号 联系产量 种 公允价 值( 元) 使从事基金 资产 净值 相称 (% )
1 声明债 券 – 0.00
2 中央库存票据 据 – 0.00
3 财源债 券 – 0.00
在内侧地: 保险单 性金 融债 – 0.00
4 中队债 券 – 0.00
5 短期事情 期融 资券 – 0.00
6 中期客票 据 – 0.00
7 可兑换货币 (可 交易所 债) 296,300.00 0.41
8 同性存 单 – 0.00
– – – 0.00
9 另一个 – 0.00
10 意味着 296,300.00 0.41

5.5 报道晚期的公允重视 占基 黄金净资产重视比 排序 五大联系覆盖于明朝 细
序号 联系开展 码 联系名 称 总计( 张) 公允价 值( 元)
使从事基金 资产 净值 比
例(% )
1 127003 港海豹突击队员 债 2,963 296,300.00 0.41

5.6 报道晚期的公允重视 占基 黄金净资产重视比 排序 十大资产子公司持卡 券投 资 明细

本基金 本报 告期 末未 懂得 资产子公司 持证 券。
报道晚期的公允重视 占基 黄金净资产重视比 排序 五大贵金属覆盖 明细
本基金 本报 告期 末未 懂得 贵金属 。
报道晚期的公允重视 占基 黄金净资产重视比 排序 前五张覆盖明朝的约束力 细
本基金 本报 告期 末未 懂得 约束力。 大程新来产业的和解粘牢悟性好的症状券覆盖基金 2016 年第 2 一刻钟报道
第 9 页

报道晚期的基金覆盖 的股 转寄买卖的表示
.1 报道晚期的基金覆盖 的股 转寄买卖金融市场与孙一民 细
本基金 本报 告期 未投 资股 指转寄 。
.2 本基金覆盖于股指转寄 的投 本钱保险单
本基金 覆盖 股指 转寄 以投 资结成 避险 和有 效管 理为 任务, 经过 套期 保值 谋略 ,对冲 体系 性风
险,应 对组 合构 建与 修剪 正中鹄的流 动性 风险 ,力 求风 险进项 的优 化。
0 报道晚期的基金覆盖 的国 亏欠转寄买卖阐明
0.1 公债来覆盖 策
本基金 本报 告期 未投 资国 亏欠转寄 。
0.2 报道晚期的基金覆盖 的国 亏欠转寄持仓和利害明 细
本基金 本报 告期 未投 资国 亏欠转寄 。
0.3 比力期国亏欠转寄覆盖评 价
本基金 本报 告期 未投 资国 亏欠转寄 。
1 覆盖结成报道正文
1.1

报道期内的基金覆盖 前十 记名纽带的发行人做错 被监 明智地运用机关考察,或 在报 指的是日前
一年内户外归咎于 、处 处分养护。
1.2 这项文娱的十大覆盖者 证券 中,不超过覆盖 基金 和约不变的进入蜂箱 而且 证券。
1.3 另一个资产等同于
序号 专门名称 总计( 元)
1 存出保 证金 153,439.00
2 应收账户相信 券清 算款 –
3 应收账户股 利 –
4 应收账户获利 息 2,575.40
5 应收账户贷款沈 购款 3,720
6 另一个宜 收款 –
7 待摊费 用 –
8 另一个 –
9 意味着 159,740.10

1.4 在报道完毕时 转股 可替换联系明细
本基金 本报 告期 末未 懂得 是转 股期 的可 替换 联系 。

大程新来产业的和解粘牢悟性好的症状券覆盖基金 2016 年第 2 一刻钟报道
第 10 页

1.5 报道晚期的前十大证券 中存 在盘旋不舒服的的养护下 明
本基金 本报 告期 末前 十名 证券 不存 在流 通受 限情 况。
1.6 覆盖结成报道正文的 另一个 版本表示比例
鉴于四价元素 舍五 入原 因, 分项 战争的总和 意味着 能够 有尾 差。
§6 分享吐艳式文娱的互换
单位: 份
报道期 期初 基金 大量 总共 44,863,
报道期 间 基金 总申 购份 额 8,797,
减: 报 告期 间 基金 总赎 回 大量 14,000,
报道期 间 基金 拆分 变卦 大量 (份 额减 减去—
填写列)

报道期 晚期的 基金 大量 总共 39,659,

§7 基金主管运用固有的 资产 覆盖基金养护
基金主管控制力根底 金份 主体互换
本报道 期基 金管 理人 未持 有根底的 金份 额。
基金主管运用固有的 资产 覆盖基金买卖明细
本报道 期基 金管 理人 未运 用固有 资产 覆盖 本基 金。

§8 它感染覆盖者的方针决策 他重 要消息
基金管 理人 于2016 年 6 第25个月 日发 布了 《大 成基 金 有明智地运用权 限公 司关 于高 级管 理行政工作的 变卦 的公
告》, 经大 成基 金管 理有 限公司 第六感觉 届董 事会 第十 第七次接触 议审 议通 过, 钟鸣 法尔大夫 不再 山肩 公司
副总经理经 理。

§9 预备反省件一览表
预备反省件一览表
1 、中 国证 监会 约束力 准备 大 程新来 产业的 证券 型证 券投 资基金 的文 件;
2 、《 大成 新锐 产业的 混合 型 纽带投 资基 金基 金合 同》 ;
3 、《 大成 新锐 产业的 混合 型 纽带投 资基 金托 管协 议》 ; 大程新来产业的和解粘牢悟性好的症状券覆盖基金 2016 年第 2 一刻钟报道
第 11 页

4 、大 成基 金管 理有 限公 司 约束力文 件、 营业 允许 、公 司建立 ;
5 、本 报道 期内 在指 定报 刊 首要的一次揭露 的各 种公 告原 稿。
保证金位置
预备反省 件存 放在 本基 金管 李仁和 托管 人的 使缓慢前进 住址 。
充当顾问方法
覆盖者 可在 营业 工夫 收费 充当顾问, 或登 录本 基金 明智地运用 人 网站 进 行查
阅。

大成如地 金管 理有 限公 司
2016 年7 第20个月 日

发表评论